Somos una asociación de carácter privado, independiente y apolítica, sin ánimos de lucro ni espíritu de perdida, no adscrita a ningún organismo ni institución y con alto sentido social, esta se rige por lo dispuesto en la Ley número 122-05. Nuestra finalidad es ser una red de profesionales comprometidos con la promoción de la integridad, cumplimiento ético y efectividad en todas las áreas de negocios. Nuestra asociación reúne a expertos y estudiosos del cumplimiento y otras disciplinas afines para fomentar las mejores prácticas, el intercambio de conocimientos y el apoyo mutuo en un entorno volátil, incierto, cambiante y ambiguo.
Misión
Agrupar a los profesionales de cumplimiento de nuestro país, ayudarles en su desarrollo profesional y técnico en el ejercicio de sus funciones para aplicar las mejores prácticas en la gestión de riesgo de crímenes financieros.
Visión
Ser el gremio líder reconocido, que defienda los derechos y apoye en los deberes de los profesionales del cumplimiento, así como el principal aliado de las autoridades competentes para promover transparencia, ética, sostenibilidad y gestión integral de riesgos.
Valores
Objetivos Estratégicos
- Profesionalizar la función del oficial de cumplimiento creando estándares, certificaciones, actualización continua y adopción de mejores prácticas internacionales.
- Aportar al bienestar de las personas que desarrollan la función de cumplimiento, logrando un balance adecuado ante los constantes cambios de su entorno.
- Ser protector y embajador de la imagen reputacional y la marca país, en materia de cumplimiento y crímenes financieros ante los organismos internacionales.
- Ser un aliado estratégico y referente en la sociedad, reguladores, autoridades competentes y organismo que aporte valor en las políticas públicas y estrategias de mitigación de riesgos de los distintos roles.
- Ser un foro que agrupe al más alto nivel, los profesionales en la materia y que permita crear redes de trabajo, conocimiento y colaboración.
- Promover una cultura de transparencia, ética y cumplimiento en la sociedad.
- Asesorar, guiar, acompañar y defender la función del oficial de cumplimiento.
Perfil de la AOCRD
La Asociación de Oficiales de Cumplimiento de la República Dominicana (AOCRD), es una organización sin fines de lucro que se regirá por las disposiciones de la Ley 122-05 sobre Regulación y Fomento de las Asociaciones sin Fines de Lucro en la República Dominicana, su Reglamento 40-08 y los Estatus de la misma.
El domicilio principal para fines legales de la asociación se establece en la
Calle 5ta #59 Los Jardines del Sur, Santo Domingo, Distrito Nacional, República Dominicana.
Sin embargo, contará con una presencia virtual a través de su página web, redes sociales y medios de comunicaciones digitales, buscando ser innovadores, sostenibles y eficientes para sus miembros.
El área geográfica de operaciones estará orientada, a nivel nacional donde operen cualquier sujeto obligado. No obstante, podrá celebrar actividades, organizar eventos o cualquier acción realizada en concordancia con la misión y objetivos de la asociación sin fines de lucro fuera de territorio de la República Dominicana.
Cuenta con un Consejo Directivo compuesto por siete miembros, entre los que se encuentran:
Ramón Alberto González Feliz
Presidente y fundador
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Experiencias
- Ex-presidente y miembro de la directiva del COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN)
- Primer Vicepresidente COPLAFT de la Federación Latinoamericana de Bancos (FELABAN)
- Ex-presidente miembro de la directiva del COPLA de la Asociación de Bancos Múltiples de RD
- Especialista y Miembro AML por ACAMS
- Especialista y Miembro AML por FIBA/FIU (AMLCA)
- Certificación en prácticas anticorrupción y soborno (ISO37001)
- Certificación en metodología y gestión de riesgos de Lavado de Activos (ALIDE)
- Certificación Internacional de Risk Manager (ALARYS)
- Administrador de la herramienta de Monitor Plus (AMP)
- Vicepresidente de PLAFT, Cumplimiento Regulatorio y FATCA del grupo financiero internacional Banesco/Abanca (Banco, Seguro y Medio de pagos)
- Ex consultor de servicios de riesgos de la firma internacional KPMG (big 4)
- Experiencia en evaluar e implementar Sistema de Gestión de Riesgo LAFT en diversas empresas de la industrias financiera y no financiera
- Conferencista, docente y coordinador académico en conferencias, talleres y diplomados
- Escritor de artículos sobre la óptica estratégica e integral de la gestión de riesgos PLAFT
- Presidente y Socio Fundador de la empresa de asesoría Strategic Innovation Compliance (SIC)
- Participante en la mesa de trabajo de la evaluación de nacional de riesgo, evaluaciones GAFILAT e inclusión financiera
- Maestría en Alta Gestión Empresarial en universidad APEC
- Post Grado Gerencia y Productividad en universidad APEC
- Licenciado en Administración Empresa en la universidad PUCMM
- Participante de los principales congresos y eventos locales e internacionales en la materia
- Miembro de la Wolrd Compliance Asociatión
- Miembro de las PECG
- Programa Internacional de Liderazgo por el Tecnológico de Monterrey
Experiencia de trabajo con:
- Autoridades, Reguladores y organismo Locales y Internacionales
- Auditores y Especialistas
- Corresponsales y Contrapartes
- Evaluadores de Riesgos Internacionales
- Consejo de Administración, Comités Directivos, CEO y Alta Gerencia
- Casas matriz y Headquarters
- Equipos de alto desempeño
Karol A. González Richardson
Vicepresidente
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Karol A. González Richardson, es una profesional del Área de Tecnología, con más de 20 años de experiencia en temas relacionados a Prevención de Blanqueo de Capitales, Gestión Integral de Riesgos, Cumplimiento Normativo y Auditoría Interna, desempeñando puestos Gerenciales en Entidades Financieras en República Dominicana y Panamá. Cuenta con Maestría en Finanzas Corporativas de la Universidad INTEC y Maestría en Inteligencia de Negocios de la Universidad de la Rioja de España. Actualmente se desempeña como Gerente de Cumplimiento Normativo y Prevención de Blanqueo de Capitales en la ciudad de Panamá.
Edwards Fernando Carvajal Rosas
Secretario
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Licenciado en Administración con maestría en Gerencia Empresarial, con 20 años de experiencia Profesional, es Miembro Certificado de la Asociación de Especialistas Anti Lavado de Dinero Association of Certified Anti- Money Laundering Specialists (Acams), Certificado en Corresponsalía Bancaria por la Florida International Bankers Association (FIBA) y por la Florida International University (FIU). Expositor Nacional e internacional en materia de Prevención de Lavado, organizó durante 5 años un Congreso Internacional de Prevención de Lavado, durante la carrera profesional ha realizado múltiples cursos y diplomados de capacitación entre los cuales se encuentra Formación de Facilitadores (Componente Docente) entre otros. Actualmente Gerente de Cumplimiento en una entidad Financiera Local y actual Vicepresidente del Comité de Oficiales de Cumplimiento de la Asociación de Bancos Múltiples (ABA).
Nicasio Abraham Pichardo González
Tesorero
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Nicasio Abraham Pichardo González, es Contador Público Autorizado (CPA), con 20 años de experiencia en auditoría externa e interna, control interno, riesgo, cumplimiento y plaft en el sector seguros. Realizó una Especialidad en Seguros en la Pontificia Universidad de Salamanca. También realizó una Maestría en Dirección Financiera en la Universidad Abierta para Adultos (UAPA). Es docente de grado y asesor metodológico y de contenido de monográfico en la Universidad Psicología Industrial Dominicana (UPID). Actualmente desempeña la posición de Subdirector de Auditoría Interna de Seguros Ademi, S.A.
Fabiola Massiel Roa Cuevas
Vocal
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Fabiola Massiel Roa Cuevas, cuenta con 17 años de experiencia en Estrategía de Marketing, planificación y consultoría. Posee una licenciatura en Mercadotecnia en la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra, así como un master in Business Administration en la Universidad Iberoamericana, concentración en negocios internacionales con FIU. Actualmente trabaja para Claro Dominicana en el área de Planificación y Gestión de Portafolio Móviles como analista Senior.
Ramón González Paulino
Vocal
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Ramón González Paulino, es Contador Público Autorizado (CPA), con más de 40 años de experiencia en la administración pública en temas relacionados con la auditoría interna, control interno y finanzas, desempeñando puestos ejecutivos en el Banco Central, Despacho de la Primera Dama y Administradora de Subsidios Sociales. Fue consultor en materia de finanzas públicas para el Banco Interamericano de Desarrollo. Cuenta con una Especialidad en Seguridad Social por la Pontificia Universidad de Salamanca. En la actualidad se desempeña como consultor independiente y docente universitario en la Universidad Autónoma de Santo Domingo.
Paola Alfonsina Romero de Gómez
Vocal
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Perfil Profesional
Es Socia y Presidenta Ejecutiva de Certezza Group, un grupo corporativo compuesto por: Certezza Estudio Legal, Certezza Consultoría Estratégica, Certezza Academy y la Fundación Pedro Romero Confesor, como parte de la responsabilidad social empresarial del grupo.
Ha diseñado y dirigido programas regulatorios y de cumplimiento en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT) para instituciones financieras y no financieras.
Su práctica como abogada comercial, sumada a su experiencia como Oficial de Cumplimiento en el mercado financiero, le ha otorgado un papel relevante en la implementación de Programas de Cumplimiento sobre Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo a sectores como: constructoras, inmobiliarias, comerciantes de metales y piedras preciosas (joyerías), abogados, notarios, contadores, empresas de factoraje, vendedores y concesionarios de automóviles y otras empresas reguladas.
Abogada con experiencia en Negocios, Corporativo, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, Derecho de los Mercados Financieros, Derecho Administrativo y Cumplimiento Regulatorio. Docente académica en la Universidad Iberoamericana (UNIBE) de las materias Derecho Comercial, Laboral y Entorno Legal de los Negocios. Ha ocupado cargos relevantes en el sector público y privado en el área de Banca y Mercado de Valores como abogada y encargada del área de Cumplimiento, actualmente forma parte del Consejo de Directores de la Asociación Bonao de Ahorros y Préstamos donde ocupa la función de Directora y Secretaria del Consejo.
Además, se ha desempeñado como asesora jurídica en el sector agroindustrial de productos básicos, procedimientos administrativos, licitaciones públicas, banca y bolsa, zonas francas, organizaciones sin fines de lucro, construcción, productos farmacéuticos y otros sectores de la economía.
Ha sido oradora invitada a distintos foros de discusión sobre la ley Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo en República Dominicana.
CREDENCIALES
- Universidad Iberoamericana (UNIBE) - Licenciada en Derecho
- Instituto Ortega y Gasset adscrito a la Universidad Complutense de Madrid - Magister en Alta Dirección: Mención Derecho Público.
- Instituto Global de Altos Estudios en Ciencias Sociales - Magister en Alta Dirección Pública
- Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) - Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)
- Professional Evaluation and Certification Board (PECB) - Risk Manager ISO 31000
ÁREAS DE PRÁCTICA PROFESIONAL
- Negocios
- Gestión de Riesgo Lavado de Activos
- Gobierno Corporativo
- Banca
- Cumplimiento Regulatorio
- Derecho Corporativo
- Derecho Laboral
- Derecho Administrativo
- Mercados Financieros
- Prevención de Lavado de Activos - 7 años de experiencia
Documentos legales
Certificado de incorporaciónEstatutosActa constitutiva registrada
